招商证券股份有限公司2021年度报告概述

门系统分设计的消费日益紧迫；同时曾受资管新有有数规冲击，显现出口处零售商业务大大规范简化，区内对银行业增值消费明显增大，证券市场富人负责管理零售商业务陷于开阔的其发精品室内空间。2021年，的子公司富人负责管理和部门零售商业务劣势稳固，暂由典当净盈利（所含席位经营者）先导排名银行业业第3。

（1）财务顾问与富人负责管理

2021年，A股非常高价投资额者全额单边交割量为268.01万亿元，工业产值快速增长24.66%；银行业业平外现金净税率为 0.249％。，工业产值攀升 7.88%，延续了逐年攀升的国际形势。香港非常高价投资额者单边交割量为37.14万亿港元，工业产值快速增长24.70%。

获得选日报告周内，的子公司通过线开始运行下双轮涡轮，技术自创新有有数行销及免费模基本型，春季新有有数开户有数自创历史记录新有有数高，工业产值快速增长81.77%。2021年底，的子公司卖家有数平外 1,479伪，工业产值快速增长29.07%，托管地卖家银行业部门4.45万亿元，工业产值快速增长16.51%。

的子公司坚称以卖家为教育中的心，大大提高向富人负责管理转回改型，极力订动手很强于证券市场传统、关联性简化的富人负责管理框架劣势。之后把握证券市场研究者劣势，订动手相结合以“效用投资50”和“时以；也”为框架的；也产品线经济年制度；极力扩大富人顾问年制作团队威望也，减低专业并能，强于简化招聘赋能，建起投顾分层免费经济年制度，增进买方投顾免费并能，订动手专业年制作团队，满足并不相同卖家消费；另一款“智远私行”生产商，针对高净值卖家共享银行业部门系统分设计、专属内置和家族信托免费。2021年底，的子公司富人负责管理卖家有有数56.35伪、富人负责管理卖家银行业部门1.67万亿元，分别工业产值快速增长24.12%和21.90%，高净值卖家有有数3.06伪，工业产值快速增长26.97%；2021年，的子公司获得全额投顾零售商业务试点年满，并于11年底另一款“e招投”全额投顾生产商，年底签平外威望也有有数24亿元。

2021年，的子公司经销银行业产品线净盈利和先导排名外自创历史记录新有有数高。根据中的国银银行业业理事都会原始有数据，的子公司经销银行业产品线净盈利（母的子公司）先导排名银行业业第5，工业产值增大2名。获得选日报告魏茨县卖家银行业产品线据统计工业产值快速增长17.89%。根据中的国银行投资额全额业理事都会原始有数据，的子公司有望投资额者加混合时以全额和非本国货币非常高价时以全额保有威望也分别为498亿元、531亿元，外先导排名银行银行业业第5。

的子公司长时间增进大写字母简化其发精品传统，极力开创私域容量大试运行，通过打通“先导银行富人+”小程序、银行业业APP、先导银行App，特征APP社交免费生态圈，大力支持的子公司富人负责管理转回改型。2021年，的子公司通过APP生态圈总计有免费应用程序平外290伪。APP年底度活跃应用程序为有数（MAU）工业产值快速增长15.45%，MAU先导排名踏入大改型证券市场前5。

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参考资料比如说：沪浅证券、银银行业业理事都会、的子公司之下

录：1、的子公司投资额者全额交割量为双边交割量；

2、经销银行业产品线净盈利为银银行业业理事都会统计原始有数据原始有数据；

3、富人负责管理卖家指在的子公司托管地银行业部门有有数30万元及以上的个人卖家；

4、高净值卖家指在的子公司托管地银行业部门有有数800万元以上的卖家。

投资额者期货财务顾问不足之处，长时间增进零售商业务示范和卖家扩精品到，再进一步优简化系统和效用负责管理。根据上海银行证券原始有数据，截至12年底末，的子公司投资额者期货总计有卖家为有数非常高价占有率为8.73%，整年四年跃居银行业业第1；获得选日报告周内总计有并卖显现出量先导排名银行银行业业第5。

期货财务顾问零售商业务不足之处，2021年，大宗商品定价不确定性小幅度大大提高，期货品种技术自创新有有数长时间减速，期货期货产品线经济年制度非常加完善。中的国期货非常高价总计有并卖显现出量75.14亿手、并卖显现出额581.20万亿元，分别工业产值快速增长22.13%和32.84%。年底全非常高价卖家许可基本权利有有数1.18万亿元，工业产值快速增长43.65%。先导期货紧抓非常高价部门简化浪潮，增进部门年制作团队建分设工程，卖家许可基本权利工业产值快速增长60%，手续费净盈利工业产值快速增长87.25%。

所在国非常高价不足之处，招证该协都会极力扩大零售商队、浅简化零售商业务试探性，交割保险业有数工业产值快速增长15.20%，托管地卖家银行业部门威望也2,370.61亿港元，工业产值快速增长27.26%；交割量2,969.05亿港元，工业产值快速增长54.87%，先导排名自创有有数7年新有有数高。

（2）投资人反之亦然零售商业务

的子公司的投资人反之亦然零售商业务主要包含借贷融券、投资额者质押基本型录资零售商业务等。

2021年，A股非常高价借贷融券零售商业务长时间其发精品，12年底末借贷融券存款为1.83万亿元，工业产值快速增长13.17%，其中的借贷存款为1.71万亿元，工业产值快速增长15.52%；融券零售商业务曾受打新有有数消费攀升不利冲击，12年底末非常高价威望也为1,201.4亿元，工业产值攀升12.3%。投资额者质押基本型录资零售商业务长时间原则零售商业务组织起来和完善效用负责管理控年制措施，12年底末融显现出经费额度为2,270.15亿元，工业产值攀升24.56%。

获得选日报告周内，的子公司在后非常高价和卖家消费，极力组织起来产品线和免费技术自创新有有数，极力扩精品到券源渠道，开掘新有有数的零售商业务快速增长点。同时长时间落实投资人反之亦然零售商业务国策的逆周期性变动系统，完善压力测试和预警工作系统，审慎控年制效用。

2021年底，的子公司借贷融券存款964.68亿元，工业产值快速增长16.04%，其中的借贷零售商业务存款先导排名银行业业第4，长时间担保%-为312.02%；投资额者质押基本型录资零售商业务（所含资管计划捐资）待购回存款223.10亿元，履平外确保%-为287.48%，其中的自有经费捐资存款142.22亿元，先导排名银行业业第5，履平外确保%-为350.02%。的子公司A股非常高价投资人反之亦然零售商业务利息盈利先导排名银行业业第5，工业产值增大1名。

所在国非常高价不足之处，招证该协都会孖精品零售商业务魏茨县威望也为49.70亿港元，工业产值快速增长7.20%。

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参考资料比如说：的子公司之下

（3）部门卖家先导免费

的子公司致力于为时以全额、杠杆资管、效用投资全额等专业银行业部门投资额者共享研究者、交割免费、产品线经销、托管地外包、即场期货、某种总体投资额、动手市、转回义利、大宗交割、摩根士丹利产品线零售商等新媒体的一揽子先导银行业免费。

①部门先导免费

2021年，投资人非常高价部门简化会话长时间减速。时以全额总威望也取得成功25万亿元，2018年至2021年年外复合快速增长率有有数25.2%。的子公司浅挖部门卖家消费，随之减低传统简化、先导性免费，重点计划卖家行销解决问题取得成功，2021年交割单元席位经营者净盈利工业产值快速增长30.2%，非常高价占有率为4.54%。此外，极力争揽放开证券市场额度模基本型产品线，春季新有有数增证券市场额度产品线35.35亿元，已与20家银行增值子的子公司建起零售商业务共同开发。

主证券市场零售商业务不足之处，的子公司极力开掘部门卖家先导实用性，长时间保证交割性能及免费高度的银行业业遥遥领先劣势。长时间减速主证券市场零售商业务经济年制度建分设工程，优简化部门零售商业务行销免费经济年制度；强于简化高科技赋能，减速部门零售商业务大写字母简化建分设工程，换装部门行销免费该平台，优简化投资人引荐产品线中的台，订动手“部门+”免费经济年制度并开始运行“部门+”小程序，有效随之减低部门卖家行销免费并能和卖家满意度。截至获得选日报告魏茨县，的子公司效用投资银行交割银行业部门威望也有有数3,296亿元，工业产值快速增长57.39%，效用投资卖家股基交割量工业产值快速增长167.98%，50亿以上重点计划效用投资卖家交割产值有有数80%。

②研究者

的子公司全境投资额者研究者仅限于涉及证监都会银行业业中的的17个门类、71个大类计有1,514家股票的子公司，散布沪浅300指有数并摩根士丹利纽约证券交易所的87%、自深圳证券交易所并伦敦证券交易所纽约证券交易所的86%，同时大大提高对科自创板、北交所投资额者的研究者散布；所在国投资额者研究者散布海外宏观策略性等16个银行业业、117家股票的子公司。的子公司在量简化与全额赞誉、射频、传媒、策略性、电力分设备与新有有数风能、分开盈利、食品饮料、宏观金融业、银行业、因特网、房地产公司、车主等应用的研究者处于业内遥遥领先高度。

的子公司研究者零售商业务看动手订动手劣势银行业业和传统生产商，极力促进研究者零售商业务大写字母简化转回改型，随之减低对时以全额 、杠杆资管、效用投资全额等框架卖家的先导免费。2021年，计有释显现出研究者获得选日报告5,631篇，的组织研究者路演免费28,274场，举办大改型上地策略性都会以及题材沙龙开都会4场，线上开都会1,349场。的子公司大大提高对REITs、锂中的和、大宗商品、ESG投资额、TMT等热点应用研究者，并释显现出若干有威望的研究者并成果。的子公司长时间促进研究者与零售商业务浅度融合，强于简化研究部改型和产业改型研究者免费机制，为的子公司策略性决策以及富人负责管理、摩根士丹利等重点计划零售商业务其发精品共享研究者涡轮和浅度大力支持。

2021年，的子公司获得第十九届新有有数富人最佳高管票选“最具威望研究者部门”、增选中的国银银行业业高管金牛特别奖票选“最具大受欢迎和威望研究者部门”等获得特别奖者。

③托管地和外包

2021年是资管新有有数规过渡期的最后一年，银行增值、信托的子公司、第三方富人的子公司规范简化产品线减速转回改型，同时银行业业双向开放为托管地外包零售商业务共享了非常大的其发精品室内空间。截至2021年底，全非常高价效用投资全额、时以全额负责管理威望也分别为19.76万亿元和25.56万亿元，工业产值快速增长23.73%和 28.51%。

获得选日报告周内，托管地和外包银行业业非常高价竞争对手愈演愈烈，的子公司托管地外包零售商业务即刻探索新有有数业态、新有有数产品线和新有有数免费，之后稳固银行业业遥遥前列。的子公司向非常高价极力示范银行业业内首个效用投资全额指有数（先导效用投资全额指有数CMSFI），希望订动手并成银行业业标杆；对标该协都会全额免费银行业业规范，带进非常高价上合资与民营企业时以全额签署试运行外包免费协议的银行的子公司。2021年底，的子公司托管地外包产品线为有数3.54万只、威望也3.60万亿元，分别工业产值快速增长34.74%和25.55%。根据中的国银行投资额全额业理事都会和Wind原始有数据，的子公司效用投资全额托管地产品线为有数非常高价占有率有有数23.17%，效用投资全额托管地产品线为有数、时以全额托管地产品线为有数整年八年保证银行银行业业第1。的子公司整年五年获得评《中的国全额日报》“最佳效用投资托管地证券市场”。

2、投资额银银行业零售商业务

的子公司投资额银银行业零售商业务包含投资额者实收及记名、股票有数实收、财务顾问等零售商业务。

2021年，的子公司并成立了投资额银行管理委员都会，立足之地“该协都会的组织所无需，招证所能”，极力免费该协都会的组织策略性，并长时间促进摩根士丹利零售商业务改革方案新国策的放开。浅入减速的现代简化摩根士丹利建分设工程，增进摩根士丹利零售商业务为有数级管控,重点计划大体上布局集成电路、医护、“双锂”等银行业业应用和华中的地区、华中的区域内，增进专业简化和区域内简化建分设工程；浅入减速银行业业卖家经理年制建分设工程，满足卖家新媒体零售商业务免费消费。

（1）投资额者实收

2021年，随着投资人非常高价录册年制改革方案长时间减速、北交所正基本型开市，A股大的股份借贷非常高价表现活跃，IPO日显现出版为有数和募捐经费额度外自创历史记录新有有数高。根据Wind统计原始有数据（日显现出版日NATO，折合），A 股非常高价大的股份借贷总威望也（不所含日显现出版投资额者卖给银行业部门类增发，折合）为15,960.40亿元，工业产值快速增长15.70%。IPO日显现出版为有数为520家，工业产值快速增长17.38%，募捐经费额度为6,030.01亿元，工业产值快速增长24.65%。其中的，科自创板、自深圳证券交易所和北交所IPO日显现出版为有数403家，募捐经费额度3,681.12亿元，占去A股IPO威望也61.05%；再借贷募捐经费额度为9,930.39亿元，工业产值快速增长10.86%。

香港新有有数股非常高价自二季度放缓，但曾得益于中的概股复归潮流和生物体年制药、新有有数金融业母股票交割户外活动频繁等状况，IPO募捐经费额度仍然跃居历史记录较低高度。根据福布斯统计原始有数据，2021年香港非常高价计有完毕96单IPO计划，工业产值攀升33.79%，融经费额428.04亿美元，工业产值攀升17.10%。同时，香港证券引入相同目的买入的子公司SPAC（Special purpose acquisition company）股票系统，将之后吸引中的国及当今世上日显现出版人和投资额者。

根据Wind统计原始有数据，的子公司A股大的股份主实收额度和家有数分别先导排名银行业业第7和第8，其中的，IPO实收额度和家有数分别先导排名银行业业第7和第8，再借贷实收额度和家有数外先导排名银行业业第9。根据福布斯统计原始有数据，在所在国非常高价，的子公司计有完毕14个香港非常高价IPO计划，实收额度为7.50亿美元，实收额度先导排名中的资银行的子公司第5；此外，的子公司还完毕3个美股IPO /SPAC计划，借贷威望也为6.78亿美元。

2021年，的子公司完毕了多单很强于非常高价威望的计划，包含中的国移动、中的国电信复归A股、南部合资“A+H”城有数家即刻重庆银行、牧业银行业业该协都会的组织重点计划顶上银行业业即刻东瑞的股份、“锂中的和”及新有有数风能应用遥遥领先银行业业即刻珠海冠宇、家联高科技和正和生态A股股票；港股募经费额前十大IPO计划即刻高邮市金融服务、联易融高科技和东莞农有数家、亚洲最大的人脑软件的子公司即刻舜财团、合资港股临床先决条件RNA疗法生物体年制药的子公司即刻圣诺医药、港股快运第一股即刻威能金融服务、遥遥领先的娱乐具体内容年制作的子公司即刻稻草象娱乐港股股票；新有有数金融业的子公司即刻水滴的子公司、每日优鲜美股股票等。的子公司还完毕了新有有数希望、无锡银行可转回偿还等大改型再借贷计划，助力齐鲁华信带进年初北交所股票银行业业。获得选日报告周内，的子公司荣获得第十四届新有有数富人“本土最佳摩根士丹利”、银行时日报“2021中的国银银行业业铁人摩根士丹利君鼎特别奖”等多个获得特别奖者。

根据中的国证监都会和沪浅证券原始有数据，截至获得选日报告魏茨县，的子公司A股IPO在审及从从未通过初审待日显现出版、待录册计划为有数21个，其中的香港交易所IPO在都会初审计划为有数11个，先导排名银行业业第4。的子公司长时间优简化完善“羚跃计划”，整建备用银行业业银行业业赛车场，大大丰沛摩根士丹利优质计划储备。截至2021年底，的子公司“羚跃计划”总计有备用银行业业有数有有数254家，孵简化合资“羚跃计划”IPO银行业业“EDA1第一股”概伦射频在科自创板股票。

1Electronic Design Automation，即射频分设计自动简化。

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参考资料比如说：Wind 统计原始有数据，日显现出版日NATO

录：再借贷日显现出版不所含日显现出版的股份卖给银行业部门类增发；首次公开日显现出版计划包所含北交所年底股票计划

（2）股票有数实收

2021年，中的国宏观经济灵巧精准和必要适度，非常高价流动性长时间必要充裕，股票有数非常高价收益率适度呈现震荡折返有有数年来，借贷威望也长时间快速增长。获得选日报告周内，全境股票有数（不所含国家政府票原始有数据、同业存单）日显现出版总威望也有有数39.61万亿元，工业产值快速增长5.42%。其中的，同业股票有数日显现出版总威望也19.78万亿元（不所含国偿还、人口众多政府部门偿还、国家政府票原始有数据、同业存单和国策银行银行业偿还，折合），工业产值快速增长5.13%。中的资有有数海股票有数非常高价经历间歇性震荡，前10年底曾受同业效用事件频仍、房地产公司转录收紧冲击，收益率随之飙升，后因房地产公司国策录意到储蓄更佳，收益率逐步回调。2021年中的资有有数海股票有数(除总额)日显现出版威望也有有数1,726.63亿美元，工业产值攀升13.94%。

获得选日报告周内，的子公司增进重点计划区域内大体上布局，优简化卖家之下结构，长时间稳固贷款ABS零售商业务遥遥领先劣势，同时极力大体上布局基本分设施时以REITs和黄色股票有数零售商业务。根据Wind统计原始有数据，2021年的子公司全境主实收股票有数额度（包所含自主性自办日显现出版）为4,895.38亿元，工业产值快速增长18.81%，先导排名银行业业第7。其中的，同业偿还实收额度先导排名银行业业第6，银行业偿还、银行业部门大力支持银行实收额度外先导排名银行业业第5，贷款银行业部门银行简化零售商业务实收额度整年七年先导排名保证银行业业第1。根据福布斯统计原始有数据，曾得益于全所在国零售商业务试探性不间断，的子公司计有完毕29个所在国股票有数计划，实收额度7.57亿美元，工业产值快速增长98.17%。中的资有有数海股票有数(除总额)实收额度先导排名中的资银行的子公司第12。

2021年，的子公司完毕多个很强于非常高价特色的计划，包含：助力先导蛇口日显现出版全境非常高价年初基本分设施时以REITs；助力中的关村其发精品财团日显现出版非常高价年初高科技技术自创新有有数的子公司偿还；助力国任财险日显现出版全境合资杠杆银行业业“美元股票有数+有有数海总额股票有数”双币种所在国股票有数；助力浅圳市政府部门日显现出版首个人口众多政府部门有有数海总额股票有数。的子公司还助力先导银行、兴业银行、大唐发电、中的国进显现出口银行和工商银行等日显现出版多单全所在国黄色股票有数计划，募捐经费额度超过300亿元。获得选日报告周内，的子公司荣获得中的央国偿还核发额度信用的子公司荣誉的2021获得选“高水准股票有数实收部门”等多个获得特别奖者。

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参考资料比如说：Wind统计原始有数据、日显现出版日NATO。

录：股票有数实收统计原始有数据所含银行的子公司自主性自办日显现出版；“其他”包所含人口众多政府部门偿还、该协都会部门偿还、政府部门大力支持部门偿还、规范简化票原始有数据和计划盈利票原始有数据。

（3）财务顾问

2021年，当今世上金融业长时间蓬勃发精品，曾得益于非常高借贷并成本高、非常高价流动性充裕和银行业业获得利势头强于劲等状况，当今世上入股交割户外活动长时间火热。根据福布斯统计原始有数据，2021年当今世上入股交割总额平外5.8万亿美元，工业产值快速增长64%。A股入股拆分非常高价关录度也太大增大，根据Wind统计原始有数据，2021年中的国入股非常高价（不所含所在国入股）暂定的交割为有数为9,132个，交割额度为2.68万亿元，工业产值快速增长7.25%；但曾受即便如此入股拆分非常高价非常高迷冲击，完毕的交割为有数为5,035个，交割额度1.14万亿元，工业产值攀升23.55%。 获得选日报告周内，的子公司紧抓金融业之下结构转回改型换装和国企改革方案新问题，充分把握作为先导局财团投资人运作专业大力支持该平台的作用，极力促进先导局财团经济年制度内产融和融融试探性计划组织起来，浅简化与大改型央企、国企策略性卖家的紧密共同开发。根据Wind统计原始有数据，获得选日报告周内，的子公司计有完毕 5单A股非常高价入股计划，交割额度为226.07亿元，先导排名银行业业第10；完毕2单所在国入股计划，交割额度为2.8亿美元。其中的，大连港的股份有限的子公司与营口港务的股份有限的子公司换股能吸收合并计划为港湾银行业业首单，中的远海发日显现出版的股份卖给银行业部门并募捐配套经费后带进世上第二大货物年制造银行业业。

3、投资额负责管理

的子公司通过旗下先导银行银行业部门负责管理有限的子公司、先随之而来远投资人投资额有限的子公司分别组织起来银行银行业部门负责管理零售商业务和效用投资大的股份全额负责管理零售商业务；通过联营的子公司博时全额和先导全额从事时以全额负责管理零售商业务。

（1）银行的子公司银行业部门负责管理零售商业务

2021年，银行业部门负责管理银行业业整改接有有数后半段，银行的子公司资管零售商业务减速时以简化改造，随之减低即刻负责管理并能，头部effect长时间减弱。截至2021年底，银行的子公司监管部门曾受托经费负责管理威望也10.81万亿元，工业产值快速增长3.70%，银行的子公司银行业部门负责管理净盈利316.21亿元，工业产值快速增长5.55%。

获得选日报告周内，先导资管急于促进即刻负责管理并能建分设工程，极力减速大集合转回时以，完善公、效用投资产品线线；大大提高显现出口处零售商业务整改力度，按期顺利完毕资管零售商业务整改，克服显现出口处零售商业务攀升的冲击，随之减低即刻负责管理威望也。2021年底即刻负责管理威望也（不所含专项资管计划）为3,464.13亿元，工业产值快速增长29.72%，即刻负责管理威望也占去比有有数82.87%，工业产值增大26.99个九并成；极力扩精品到银行业部门卖家和银行业业部门卖家，另一款多元简化、内置简化产品线可行性，稳固部门传统劣势；减速与先导银行富人负责管理零售商业务试探性，整合劣势天然资源，日显现出版“先导效用投资50指有数减弱FOF系列产品线”以及挂钩先导效用投资全额指有数产品线，为卖家共享一站基本型高为有数级系统分设计效用投资全额免费，减弱的子公司富人负责管理卖家和高净值卖家的黏性；此外，先导资管在高水准人才、系统和系统不足之处大大优简化、随之减低投研并能，相结合以投资额决策管理委员都会为框架的，散布大类银行业部门、分开盈利、许可基本权利投资额、量简化投资额的投研框架经济年制度。根据银银行业业理事都会和全额业理事都会统计原始有数据，2021年底，先导资管监管部门曾受托经费负责管理威望也先导排名银行业业第5，2021年效用投资即刻负责管理银行业部门年底外威望也先导排名银行业业第4。

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参考资料比如说：的子公司之下统计原始有数据

（2）效用投资大的股份全额负责管理

2021年，欧美国家金融业运行稳中的向好，投资人非常高价改革方案非常进一步浅简化，大的股份投资额非常高价表现活跃，募投额度外自创历史记录新有有数高。根据清科原始有数据，2021年，欧美国家大的股份投资额非常高价新有有数募全额总额度为2.21万亿元，工业产值快速增长84.5%；投资额总额度1.42万亿元，工业产值快速增长60.4%；放弃与此方面有数4,532笔，工业产值快速增长18.0%，其中的IPO放弃与此方面占去比接有有数7并成。同时，该协都会的组织力图相结合双循环其发精品新有有数布局、技术自创新有有数涡轮的其发精品模基本型，锂有有数峰锂中的和、医护健康、集成电路、大写字母金融业等新有有数兴银行业业蓬勃其发精品，也为欧美国家大的股份投资额银行业业共享了新有有数的新问题。

获得选日报告周内，先随之而来远投资人依托先导局财团和先导银行传统天然资源该平台，长时间相结合传统零售商业务经济年制度，订动手专业简化投资额并能。募资不足之处，极力扩精品到股票的子公司、人口众多政府部门和国企卖家天然资源，与股票的子公司“铜陵有色”共同开发自创分设先进之下结构胶合板产业全额、与万科财团共同开发自创分设类REITs全额等，募经费额平外22亿元；投资额不足之处，长时间看动手锂有有数峰锂中的和、医护健康、先进年制造、大写字母金融业等重点计划银行业业以及先导局财团交通金融服务、银行业高科技劣势产业，并取得成功投资额长鑫存储、飞步高科技、努龙高科技、美科风力发电、济凡生物体等银行业业，投资额额度平外21亿元。另外，夯实投后负责管理经济年制度，促进该平台简化负责管理；获得选日报告周内新有有数增股票银行业业4家，已过都会、已日报都会待股票银行业业2家，计划放弃额度33亿元。根据中的国全额业理事都会统计原始有数据，先随之而来远投资人效用投资全额年底外负责管理威望也（2021年有望）为173.53亿元，先导排名银行银行业业第8。

（3）全额负责管理

2021年，时以全额银行业业适度威望也再技术自创新有有数高，负责管理威望也超过25万亿元，新有有数发威望也有有数3万亿份；其中的投资额者改型、混合改型全额新有有数发份额外自创历史记录新有有数高。时以全额投顾零售商业务试点之后扩围，时以REITS等技术自创新有有数产品线大大涌现，再进一步完善了欧美国家银行业产品线的概要，为投资额者银行业部门系统分设计共享了非常为丰沛的辅助工具。

①博时全额

的子公司拥有者博时全额49%的大的股份。2021年，博时全额坚称稳字茍，仅限于内生快速增长集中于氛围，优简化产品线之下结构、减低产品线为有数级，看动手订动手许可基本权利类投资额的框架并能、动手强于动手大补贴负责管理零售商业务，订动手可长时间发精品高为有数级其发精品劣势。

截至获得选日报告魏茨县，博时全额银行业部门负责管理威望也（不所含子的子公司）为16,553亿元，其中的时以全额负责管理威望也（去除联接全额）为9,892亿元，分别工业产值快速增长25.45%、38.81%。根据Wind统计原始有数据，2021年底，博时全额非本国货币时以全额威望也先导排名银行业业第8，股票有数改型时以全额威望也先导排名银行业业第2。

②先导全额

的子公司拥有者先导全额45%的大的股份。2021年，先导全额紧抓非常高价新问题，看动手之下体年制系统的“改革方案”和“技术自创新有有数”两项重点计划护航，通过投研革新、非常高价扩精品到、产品线技术自创新有有数、大写字母简化转回改型、队建分设工程等一系列新国策，再进一步增进非常高价简化、专业简化建分设工程，大体上保证较佳其发精品国际形势。

截至获得选日报告魏茨县，先导全额银行业部门负责管理威望也（不所含子的子公司）为10,800亿元，其中的时以全额银行业部门负责管理威望也（去除联接全额）为7,410亿元，分别工业产值快速增长37.71%、47.21%。根据Wind 统计原始有数据，2021年底，先导全额非本国货币时以全额威望也先导排名银行业业第7，投资额者改型、股票有数改型时以全额威望也外先导排名银行业业第3。

4、投资额及交割

的子公司投资额及交割零售商业务包含许可基本权利类、分开盈利银行、外围银行及其他银行业产品线投资额及交割。

2021年，当今世上金融业呈现蓬勃发精品精神状态，所无需冲击造成了大宗商品领涨，经济衰退短周内走高，新有有数冠禽流感一一，当今世上股市在不确定性中的上行，同时加拿大加息短周内消减，加拿大短端国偿还收益率减速上行。A股非常高价许可权重股表现比起疲软，但新有有数风能、周期性、工业部门等银行业业呈现之下经常性行情，全境股票有数非常高价走势长时间，中的偿还先导富人指有数春季行情5.09%，千分之过往十年偿还市行情外值。外围银行非常高价不足之处，美元指有数震荡上直抵95.67，春季行情6.37% 。总额对美元汇率中的间价为6.3757，春季升值平外2.29%。

获得选日报告周内，的子公司坚守大类银行业部门系统分设计，以中的性策略性投资额、客无需涡轮投资额为重点计划，2021年底银行业银行业部门威望也为3,116.58亿元，工业产值快速增长36.04%。

的子公司投资额者反之亦然投资额零售商业务坚称绝对盈利投资额想法，长时间增进投研年制作团队建分设工程，极力增大投资额策略性，直接冲击效用，随之冲刺获得胜沪浅300指有数，解决问题了较好的投资额盈利。

的子公司极力组织起来全额动手市、场外期货期货动手市、即场期货等投资人反之亦然改型交割零售商业务和量简化策略性等中的性投资额零售商业务。全额动手市零售商业务长时间扩精品到动手市计划，扩大零售商业务威望也，动手市竞争对手力跃居同行位居，得到沪浅证券2021获得选先导AA分级，获得评上海银行证券“最佳投资额者ETF动手市商”、“最佳巴士和ETF动手市商”。场外期货期货动手市零售商业务通过优简化动手市策略性与系统，借助大原始有数据、自然语言处理等银行业高科技，长时间随之减低额度的非常高价竞争对手力。场外期货期货动手市零售商业务年满为有数49个，跃居证券市场首位。2021年,的子公司获得沪浅证券期货动手市商先导赞誉AA分级，获得浅交所“2021获得选高水准投资额者期货动手市商”等多个证券动手市商获得特别奖者。即场期货零售商业务长时间随之减低交割与效用对冲并能及卖家免费高度，极力扩精品到盈利对应零售商业务，交割标的散布全所在国许可基本权利、大宗商品等各类银行业部门，保证了较佳快速增长国际形势。获得选日报告魏茨县，的子公司即场期货存量名义额度工业产值快速增长117%，即场期货新有有数增名义额度工业产值快速增长89%。

分开盈利投资额不足之处，的子公司贯彻强于势的投资额想法，增进同业经济年制度建分设工程、非常进一步查处同业效用，急剧动手大投资额威望也，灵巧组织起来频谱操控，及早通过对冲辅助工具降非常高效用敞口，全境分开盈利投资额收益率相当大冲刺获得胜非常高价基准；极力技术性各类期货极力组织起来中的性策略性，收益率对应交割量工业产值快速增长78%。动手市零售商业务非常进一步开始运行自动简化额度系统，股票有数通动手市额度为有数工业产值快速增长平外一倍；国偿还期货动手市并卖显现出威望也整年三年（2019年-2021年）跃居银行业业位居，并荣获得中的国期货银行业证券“2020获得选高水准动手市商金特别奖”、“国偿还期货杰显现出人物与此方面特别奖”。所在国分开盈利投资额通过丰沛交割品种，及早技术性对冲辅助工具降非常高收益率效用敞口。

的子公司核心具体内容外围银行零售商业务交割策略性及品种，获得利并能急剧随之减低。2021年原始有数据交换外围银行非常高价交割量工业产值快速增长162%，带进合资晋级中的国外围银行交割教育中的心“原始有数据交换总额外围银行非常高价40强于”的银行的子公司，获得评中的国外围银行交割教育中的心2020年“最佳总额外围银行非银都会员”特别奖，并在2020-2021年整年两年带进唯即刻家特别奖“原始有数据交换总额外围银行非常高价ESP（可拒绝执行整年额度，Executive Streaming Price）交割10强于”的银行的子公司。

另类投资额不足之处，先导投资额之后增进大的股份投资额队建分设工程，一个中心该协都会的组织新有有数兴产业和“双锂”策略性，大体上布局投资额热点应用，长时间增进对被投资额银行业业的赋能和免费。获得选日报告周内新有有数增大的股份类投资额25.79 亿元。

5、2022年最新

2022年，的子公司陷于的内外部业务国际形势一直错综繁复。

从当今世上国际形势来看，曾受产品开发阻滞、风能紧缺等状况冲击，当今世上金融业环境非常趋繁复，不确定性再进一步增大；当今世上经济衰退届时短周内不足以复归也就是说；主要发有有数金融业体宏观经济变动从从未开始，与之相伴生的金融业银行业效用不容忽视，当今世上银行业非常高价不确定性将太大愈演愈烈。

从欧美国家国际形势来看，现状金融业较厚强于、长期向好的基本面不想转回变，但在消费收缩、所无需冲击、短周内转回弱三重冲击下，短期陷于折返压力；金融业转回轨过程中的，一些新有有数旧非常替的效用状况也在增大。中的央将力图稳固宏观金融业薄壳，保证金融业运行在必要区间，保证观念为重稳固，庆贺人民党的二十大胜利闭幕。投资人非常高价改革方案将长时间浅简化，基本年制度将长时间完善，散布面、普遍性和吸引力将再进一步减弱，也为银行银行业业造成了新有有数的考验与新问题。

从银行业业竞争对手来看，在万亿日外并卖显现出额也就是说简化、部门简化总体急剧消减的非常高价环境下，银行银行业业的营业额耐久性将太大减弱，以往“靠天吃饭”的某种总体局面有望得到更佳。新媒体竞争对手将促进银行银行业业免费模基本型长时间换装，由顶上证券市场、外经费融部门以及跨应用部门计有同促进的银行业业竞争对手趋于白热简化，依靠单一零售商业务或产品线已不足以解决问题业务营业额的向上取得成功，“以卖家为教育中的心”的先导简化免费模基本型将带进银行银行业业新有有数的追上方向。

2022年，国企改革方案三年反击收官在即，的子公司将极力促进业务营业额长时间快速增长，同时急剧减速改革方案工作，整合天然资源浅简化试探性，极力减速大写字母简化转回改型，大大稳固和随之减低框架零售商业务竞争对手力。的子公司将之后坚称“动手大轻投资人零售商业务，动手强于重投资人零售商业务”，准备好免费类零售商业务与用资类零售商业务协调其发精品，大大随之减低ROE 高度。

富人负责管理和部门零售商业务不足之处：将之后动手大卖家银行业部门威望也，动手优卖家投资额盈利，动手强于富人负责管理盈利，增进部门卖家先导免费并能建分设工程，准备好卖家先导实用性的浅度开掘；托管地零售商业务将以“急于动手大托管地外包威望也”为框架，增进技术自创新有有数，确保银行业业遥遥前列；投资人反之亦然零售商业务将平衡好效用和盈利的关系，稳中的求进，解决问题高为有数级其发精品。

投资额银银行业零售商业务不足之处：将不间断减速转回改型革新与行销拓收。一是在坚称“为有数级第一”的基本上，抢抓非常进一步录册年制、IPO与增发也就是说简化、入股拆分、时以REITs等零售商业务新问题，多措并举扩大盈利。二是减速相结合该平台简化负责管理、专业简化浅耕的的现代摩根士丹利零售商业务模基本型；减速属地简化建分设工程和重点计划区域内的大体上布局，解决问题区域内竞争对手并能的取得成功。三是坚称“该协都会的组织所无需，招证所能”，看动手“免费高科技自立自强于、免费产业链产品开发自主性可控、免费锂有有数峰锂中的和”，随之减低免费该协都会的组织策略性的并能。

投资额负责管理零售商业务不足之处：将动手大即刻负责管理威望也，减弱许可基本权利投资额并能；订动手非常多明星产品线，形并成威望也快速增长新有有数动力；订动手传统产品线线，形并成关联性简化竞争对手劣势。

投资额及交割零售商业务不足之处：将全由准备好大类银行业部门系统分设计，之后以“风格强于势、策略性多元、威望也遥遥领先、高效试探性”为导向，坚决贯彻“大而稳”的大体上策略性方针。增进反之亦然投资额并能，增进同业经济年制度建分设工程，非常进一步查处同业效用，保证威望也和盈利稳固；极力其发精品客无需涡轮零售商业务，再进一步随之减低中的性策略性投资额零售商业务威望也，优简化盈利之下结构，增生投资额盈利。

3 的子公司主要都会计学原始有数据和财务指标

3.1 有有数3年的主要都会计学原始有数据和财务指标

一个单位：元 币种：总额

■

3.2 获得选日报告期分季度的主要都会计学原始有数据

一个单位：元 币种：总额

■

季度原始有数据与已揭发每星期获得选日报告原始有数据关联性说明

□适用仅限于 √不适用仅限于

4 的股份可能都会

4.1 获得选日报告魏茨县及修订本揭发前一个年底末的普通股的股份据统计及前 10 名的股份可能都会

一个单位: 股

■

4.2 的子公司与的子公司的股份之间的产许可权及控年制关系的方框图

√适用仅限于 □不适用仅限于

■

4.3 的子公司与单单控年制人之间的产许可权及控年制关系的方框图

√适用仅限于 □不适用仅限于

■

4.4 获得选日报告魏茨县的子公司担保的股份据统计及前10 名的股份可能都会

□适用仅限于 √不适用仅限于

5 母股票交割有数可能都会

√适用仅限于 □不适用仅限于

5.1 的子公司所有在获得选获得选日报告准许日才是日直到现在的股票有数可能都会

截至本获得选日报告准许日才是日，尚从未到期的母股票交割有数可能都会：

一个单位:亿元 币种:总额

■

■

录：

1.保护环境次级偿还中的“17先导Y3”、“17先导Y4”分设日显现出版人另加选择许可权、日显现出版人延期偿还利息许可权；“22招证Y1”分设日显现出版人赎回许可权、满足必无需时日显现出版人赎回选择许可权、日显现出版人递延偿还利息选择许可权。

2.保护环境次级偿还直到现在的前5个计息获得选的票有数面收益率通过簿记建档方基本型为确定，在前5个计息获得选内分开整年性。自第6个计息获得选起，每5年重置一次票有数面收益率。此后每5年重置票有数面收益率为当期基准收益率加上初始利差再加300个基点。初始利差为前5个计息获得选的票有数面收益率与初始基准收益率之间的最小值。

获得选日报告周内股票有数的付息兑付可能都会

■

获得选日报告周内同业分级部门对的子公司或股票有数作显现出的同业分级结果变动可能都会

□适用仅限于 √不适用仅限于

5.2 的子公司有有数2年的主要都会计学原始有数据和财务指标

√适用仅限于 □不适用仅限于

一个单位：亿元 币种：总额

■

录：1、上表中的的“扣除非；也诸家后销售额”NATO为统称母的子公司的股份的扣除非；也诸家的销售额。

2、银行业部门负偿还率=（总负偿还-暂由典当银行款） /（总银行业部门-暂由典当银行款）。

第三节 最重要事项

1 的子公司前提根据最重要性原则，揭发获得选日报告周内的子公司业务可能都会的实质性变简化，以及获得选日报告周内遭遇的对的子公司业务可能都会有实质性冲击和届时愿景都会有实质性冲击的事项。

详见本获得选日报告第二节之“获得选日报告期的子公司主要零售商业务则有”的方面具体内容。

2 的子公司获得选获得选日报告揭发后存在伦敦证券证券效用警示或终止股票情况的，前提揭发随之而来伦敦证券证券效用警示或终止股票情况的理由。

□适用仅限于 √不适用仅限于

银行字符：600999 银行又称： 先导银行 序号： 2022－012

先导银行的股份有限的子公司

第七届拒绝执行委员都会第八次开都会决议案暂定

本的子公司拒绝执行委员都会及全体常务理事保证本暂定具体内容不存在任何欺骗所述、误导性假定或者实质性遗漏，并对其具体内容的真正性、真正性和正确性承担个别及连带责任。

一、 拒绝执行委员都会开都会闭幕可能都会

先导银行的股份有限的子公司（表列显现出又称的子公司）第七届拒绝执行委员都会第八次开都会通告于2022年3年底15日以射频邮件方基本型为发显现出，开都会于2022年3年底25日以第一时间结合电话号码方基本型为在广东省浅圳市闭幕。

本次开都会由拒绝执行委员都会拒绝执行主席周语菡女士与会并主理，应显现出席常务理事9人，单单显现出席9人，其中的李晓霏、王章为、马蕴春、邹群、何敏常务理事电话号码与都会，张震因公务理由书面委托周语菡显现出席。

的子公司执委都会秘书吴慧峰友人列席了开都会。

本次开都会的与会、闭幕及投票程序相一致有关司法、行政法令、部门规章、原则性机密文件和《的子公司章程》的明文规定。

二、 拒绝执行委员都会开都会初审可能都会

经初审，开都会通过表列显现出决议案：

（一）初审通过《的子公司2021年获得选获得选日报告》，的子公司2021年获得选获得选日报告包含A 股修订本和H股修订本，分别根据的子公司银行股票地股票规则、中的国银行业业都会计学原则和该协都会财务获得选日报告原则编年制。拒绝执行委员都会就的子公司2021年获得选获得选日报告显现出具如下书面初审意见：

1、的子公司2021年获得选获得选日报告编年制和初审程序相一致方面司法、法令、的子公司 《章程》和的子公司之下负责管理年制度的各项明文规定；

2、的子公司2021年获得选获得选日报告的具体内容和XML相一致中的国证监都会、上海银行证券、香港建起联系证券的各项明文规定，所包所含的信息能够从各个不足之处真正地揭示显现出的子公司当获得选的业务负责管理和财政状况等事项；

3、从未推测参与获得选日报告编年制和初审的执法人员有妨碍保密明文规定的暴力行为。

投票结果：准许9票有数，指责0票有数，弃许可权0票有数。

本议案尚无需提交的子公司2021年获得选的股份大都会初审。

（二）初审通过《的子公司2021获得选业务工作获得选日报告》

投票结果：准许9票有数，指责0票有数，弃许可权0票有数。

（三）初审通过《的子公司2021获得选之下控年制赞誉获得选日报告》

投票结果：准许9票有数，指责0票有数，弃许可权0票有数。

（四）初审通过《的子公司2021获得选监管部门获得选日报告》

投票结果：准许9票有数，指责0票有数，弃许可权0票有数。

（五）初审通过《的子公司2021获得选监管部门负责管理系统性评估获得选日报告》

投票结果：准许9票有数，指责0票有数，弃许可权0票有数。

（六）初审通过《的子公司2021获得选观念责任获得选日报告暨环境、观念及内部事务获得选日报告》

投票结果：准许9票有数，指责0票有数，弃许可权0票有数。

（七）初审通过《的子公司2021获得选募捐经费存放与单单使用可能都会专项获得选日报告》

投票结果：准许9票有数，指责0票有数，弃许可权0票有数。

（八）初审通过《的子公司2021获得选拒绝执行委员都会工作获得选日报告》

投票结果：准许9票有数，指责0票有数，弃许可权0票有数。

本议案尚无需提交的子公司2021年获得选的股份大都会初审。

特此暂定。

先导银行的股份有限的子公司拒绝执行委员都会

2022年3年底27日

银行字符：600999 银行又称： 先导银行 序号： 2022－013

先导银行的股份有限的子公司

2021年获得选利润扣除可行性暂定

本的子公司执委都会及全体董事会保证本暂定具体内容不存在任何欺骗所述、误导性假定或者实质性遗漏，并对其具体内容的真正性、真正性和正确性承担个别及连带责任。

最重要具体内容示意：

● 每股扣除%-:每股派发支票卡内0.540元（所含税）。

● 本次利润扣除以显现出台许可基本权利除此以外大的股份核发日核发的录册资本为序有数，具体一月将在许可基本权利除此以外显现出台暂定中的明确。

● 如显现出台许可基本权利除此以外大的股份核发日的子公司录册资本遭遇变动，的子公司假长时间扣除总额整年性，具体来说变动每股扣除额度。

一、 利润扣除可行性具体内容

经财务总监华贞都会计学师事务所（相同普通合伙）都会计学师事务所审计，截至2021年12年底31日，先导银行的股份有限的子公司（表列显现出又称的子公司）母的子公司可供投资额者扣除利润为20,165,463,702.05元。经执委都会决议案，的子公司2021年获得选假以显现出台许可基本权利除此以外大的股份核发日核发的录册资本为序有数扣除利润。本次利润扣除、而政府部门转回增普通股可行性如下：

1、2021获得选的子公司不计提法定盈余而政府部门，的子公司假向全体的股份每10股派发支票卡内5.40元（所含税）。截至2021年12年底31日，的子公司录册资本8,696,526,806股，以此计有数计有假派发支票卡内4,696,124,475.24（所含税）。本次支票分红占去的子公司2021年获得选合并日报表统称母的子公司的股份的销售额的40.33%。(下转回B42特别版)

先导银行的股份有限的子公司

的子公司字符：600999 的子公司又称：先导银行

2021

获得选获得选日报告参考参考资料

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