未取得期货投资咨询资格指导客户交易 中粮期货一前员工在职期间不当遭罚

近日，广州证监局披露了一则处罚决定书，平安保险期货结算裁员邵徽翔因相关违规被罚。

决定书推断，2013年至2015年期间，邵徽翔作为平安保险期货结算裁员，未取得期货结算投资额咨询资格，参予“VIP”“趋势第一组”等QQ群聘请母公司客户增值结算，并通过张某皓的中央银行账户向客户增值缴纳咨询增值税金，该账户若干随手借贷的结算备注推断“邵老师VIP第一组会税金”“咨询税金”“期货结算聘请税金”“平安保险培训税金”“平安保险期货结算趋势群增值税金”等标志。部分增值税金被转至邵徽翔及其配偶中央银行账户，用于其应有普通家庭消税金。

广州证监局视同，邵徽翔的上述行为违反了《期货结算行业经营管理自行》第十四条第（一）项和第（五）项的原则上，根据《期货结算行业经营管理自行》第二十九条的原则上，广州证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。并要求其应引以为戒，严格遵守中国证监会的各项原则上，谨慎、谦逊尽责地为客户增值提供增值，切实维护投资额者合法权益。

披露资料推断，平安保险期货结算成立于1996年，经营范围包括商品期货结算经纪、金融服务期货结算经纪、期货结算投资额咨询、 资产经营管理企业。中期嗣后行业审批推断，邵徽翔已于2020年8月自平安保险期货结算离职，现有任中银国际期货结算广州分母公司总经理助理职位。